开曼群岛、摩洛哥、布基纳法索和塞内加尔被FATF列入高风险和应加强监控名单

金融行动特别工作组将布基纳法索、开曼群岛、摩洛哥和塞内加尔纳入其加强监督司法管辖区名单。图片来源：CHARLES PLATIAU/REUTERS

金融行动特别工作组(The Financial Action Task Force, 简称FATF)上周将布基纳法索、开曼群岛、摩洛哥和塞内加尔纳入其加强监督的司法管辖区名单，此前该名单上已有15个国家和地区（点击文章左下角“阅读原文”获取名单）。

FATF称，这四个司法管辖区的反洗钱工作存在不足，主要涉及受益所有权信息和扩大金融情报行动等方面的问题。

例如，FATF在一份报告中说，开曼群岛政府需要对涉及洗钱犯罪行为的实体，实施有效的行政处罚和执法行动，并在无法提供准确、及时的受益所有权信息时，实施适当的制裁措施。

FATF主席Marcus Pleyer上周在一场在线新闻发布会上称：“开曼群岛是一个主要的金融中心；我们期望洗钱风险较高的国家采取反洗钱强化措施。”

FATF表示，被列入上述“灰色名单”意味着这四个国家/地区将制定改进计划，在与FATF商定的时间框架内，解决其反洗钱和反恐融资机制中的不足，并接受额外检查。

开曼群岛政府在一份声明中表示，它已经完成了FATF要求加强其反洗钱体系所建议的63项行动中的60项，并承诺将完成对其余三项行动的要求。政府表示，这项工作已经在进行中。

FATF在一份报告中说，另一个被列入灰名单的国家巴基斯坦在改善其打击非法融资的框架方面取得了重大进展，包括其执法机构已能识别和调查恐怖融资活动，并对违反有定向金融制裁的行为采取执法行动。但巴基斯坦仍在被列入加强监督的名单；FATF表示，该国仍需解决与恐怖融资相关的缺陷。

华盛顿驻摩洛哥、塞内加尔和巴基斯坦大使馆没有回复记者的置评请求。

FATF负责评估全球205个司法管辖区的反洗钱和反恐融资措施。该组织表示，Covid-19大流行影响了其对部分国家的评估，推迟了一些现场审查。

“FATF继续监测与Covid-19金融犯罪有关的洗钱和恐怖融资风险，”FATF主席Marcus Pleyer说。

不过，Marcus Pleyer说，该组织将通过在线讨论关于新西兰的互评估报告。经过14个月的工作，FATF发现，新西兰打击洗钱和恐怖融资的措施良好，特别是在没收和追回犯罪收益以及国际合作方面。但FATF认为，该国需要将重点放在改善受益所有权信息的穿透能力。

图片来源：FATF

FATF还计划更新发布加密货币监管指南。当前的指引强调，各国应采取规定，要求虚拟货币公司(包括交易所和钱包供应商)登记其客户的信息，并与其他资金转账服务机构(包括其他加密公司)共享这些信息。

该组织表示，虽然公共和私营部门在实施必要的加密货币相关措施方面取得了进展，但它也强调了解决特定领域的指导需求。FATF计划在3月公布草案，征求公众意见，并预计在6月发布最终指导意见。

美国财政部长珍妮特·耶伦(Janet Yellen)在一份声明中表示:“我们欢迎FATF采取行动，加强打击恐怖融资的行动，并与私营部门磋商，就虚拟资产和扩散融资制定额外的指导意见。这也是美国的两个关键优先事项。”

Mengqi Sun

2021年2月28日11:50 CST 更新

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